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深圳证券交易所上市公司内部控制指引

深圳证券交易所是我国自新中国成立以来所建立的第二家证券交易所,于1989年11月15日开始筹建,经中国人民银行批准将于1991年7月3日正式营业。深圳证券交易所也是按会员制方式组成的非盈利性事业法人,其业务范围与上海证券交易所基本相同。其内部组织结构也是由会员、理事会、总经理和监事会组成。

【1】首先在深圳证券交易所上市的股票分为第一类上市股票、第二类上市股票和第三类上市股票,这三者对于主体企业设立或从事业务的时间分别要求在5年以上、1年以上;对于实际发行的普通股面额分别应在5000万元、2000万元以及500万元以上。


  【2】其次要求上市企业无累计亏损。


  【3】董事、监事和经理人持有股份的数额及其合计总额应符合交易所的规定。


  以上就是深圳证券交易所股票上市的一些规则介绍。有更深需求的用户可以了解一下深交所所修订的股票上市规则。

证券营业部开户程序


(1)个人开户需提供身份证原件及复印件,深、沪证券账户卡原件及复印件。


若是代理人,还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件。


法人机构开户:应提供法人营业执照及复印件;法定代表人证明书;证券账户卡原件及复印件;法人授权委托书和被授权人身份证原件及复印件;单位预留印鉴。B股开户还需提供境外商业登记证书及董事证明文件


(2)填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》(或《证券委托交易协议书》),同时签订有关沪市的《指定交易协议书》。


(3)证券营业部为投资者开设资金账户


(4)需开通证券营业部银证转账业务功能的投资者,注意查阅证券营业部有关此类业务功能的使用说明。


选择交易方式


投资者在开户的同时,需要对今后自己采用的交易手段、资金存取方式进行选择,并与证券营业部签订相应的开通手续及协议。例如:电话委托、网上交易、手机炒股、银证转账等。

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